Note legali

La presente sintesi della nostra politica in materia di conflitto di interessi si propone di descrivere le principali misure di identificazione, prevenzione e monitoraggio dei conflitti di interessi.

Per conflitto di interessi si intende una situazione in cui Argos Wityu, ovvero qualsiasi soggetto direttamente o indirettamente legato ad Argos Wityu da un rapporto di controllo, svolge attività la cui esecuzione, se l’organizzazione non è strutturata in modo appropriato, potrebbe arrecare danno agli interessi dei clienti. La presente definizione si applica ai conflitti di interessi reali, potenziali o apparenti.

Al fine di identificare le tipologie di conflitti di interessi che possono manifestarsi nell’ambito della gestione di un fondo, Argos Wityu valuta se la Società, una persona rilevante ovvero una persona direttamente legata alla Società attraverso un rapporto di controllo:

a) ha la possibilità di realizzare un guadagno finanziario ovvero di evitare una perdita finanziaria, a spese del fondo o dei suoi investitori;

b) ha un interesse, diverso da quello del fondo, nel risultato di un servizio o attività fornito al fondo, ai suoi investitori o ad un cliente ovvero nell’esito di un’operazione effettuata per conto del fondo o di un cliente;

c) ha un incentivo finanziario o di altra natura a favorire:
– l’interesse di un altro fondo, cliente o gruppo di clienti a discapito dell’interesse del fondo gestito,
– l’interesse di un investitore a discapito dell’interesse di un altro investitore o gruppo di investitori nello stesso fondo;

d) svolge le stesse attività per il fondo e per un altro fondo o cliente;

e) riceve o riceverà, da un soggetto diverso dal fondo gestito o i suoi investitori, in relazione alle attività di gestione del portfolio collettivo fornite al fondo, un corrispettivo sotto forma di denaro, beni o servizi, diverso dalla commissione o dall’onorario generalmente corrisposto per detto servizio.

Argos Wityu ha predisposto dei regolamenti interni per monitorare i processi di conflitti di interessi. Tutti i dipendenti sono consapevoli della politica in materia di conflitti di interessi, dei regolamenti interni e delle misure di prevenzione adottate. Il responsabile della compliance è incaricato dell’individuazione, prevenzione, gestione e monitoraggio dei conflitti di interessi potenziali e reali. Sottopone a controlli periodici i processi di gestione dei conflitti di interessi, al fine di garantirne l’efficacia. Qualora sia stato individuato un conflitto di interessi, il responsabile della compliance inserirà le informazioni relative al conflitto nell’apposito registro.

Laddove possibile, detto conflitto è classificato secondo la classificazione dei conflitti di interessi, al fine di individuare rapidamente il processo di gestione appropriato. Laddove ciò non sia possibile, il conflitto è inserito nella classificazione come nuovo potenziale conflitto di interessi. Il responsabile della compliance proporrà, in collaborazione con le divisioni rilevanti, misure correttive volte a monitorare il conflitto di interessi così individuato agli amministratori di Argos Wityu, che avranno la facoltà di approvare, modificare o rigettare detta proposta. Le procedure di monitoraggio che sono messe in atto hanno sempre l’obiettivo di tutelare gli interessi degli investitori.

Il responsabile della compliance predispone una relazione annuale per gli amministratori di Argos Wityu, nella quale sono elencati tutti i conflitti di interessi individuati durante l’anno e le misure di monitoraggio e/o correttive adottate.